[摘要]：针对科研项目“重立项，轻过程”质量难以控制的现象，通过分析科研项目特性以及管理中存在的主要问题，提出研究项目中过程管理在科研项目质量管理中的质量管理中得重要地位，探讨并构建“一个团队”、“两个机制”、“三个控制”、“四项制度”的项目过程管理模式。
　　[关键词]：质量 过程管理 管理模式
　　科学研究的管理一般采用“项目”的形式，但又与一般项目的管理不同。科研项目是为了解决某一科技问题或比较复杂的综合性科技问题而确定的科研题目。
　　科研项目的整个过程可分为前期（项目申报和立项），中期（项目启动、计划编制、组织实施、检查督促和阶段总结）和后期（论文发表、专著出版以及成果专利评审鉴定等）三个阶段。这三个阶段的管理形成了一个完整的管理链，各阶段的管理都要遵循院内的质量管理程序进行。
　　过程管理对整个项目圆满完成起着至关重要的作用，甚至影响到项目研究的最终成果。随着国家科技投入的不断加大，我院的研究项目的不断增多，我院的科研项目出现了“来源多渠道，层次多样化，支持金额高”的良好态势。同时也出现了“重项目立项轻过程管理，重经费使用轻研究质量”的管理问题，致使有的项目草率结题，有的难以严格按预期目标验收，有的只有不断延期。结果，不但造成大量的国家资源浪费，而且在主管科研的上级部门中引起了不良影响。因此，对研究项目执行中期质量管理控制显得非常紧迫而必要。本文主要针对科研项目执行过程中普遍存在的问题进行分析探讨，坚持以质量管理为目标，构建科研项目过程管理模式，从制度层面对科研项目进行规范管理。
　　一、科研项目过程管理中存在的主要问题
　　（一）项目延期和超预算问题
　　项目拖期超预算情况越来越明显，由于一些项目在项目立项阶段不能很好的编写项目实施方案导致项目项目无法完成正常验收工作。
　　（二）资金下达与研究计划脱离
　　1、资金下达计划是根据项目预算拨款进度，按年度下达到科研项目。而科研项目成果是技术产品，具有较强的风险性，执行过程受诸多不可预见因素的影响，难以严格执行预期确定的研究计划。但目前的资金下达计划却很难按实际研究进展适时下达，极不利于项目研究过程中的督促和检查。
　　2、科研项目周期长，涉及面广，研究所需材料设备受物价等因素影响，对研究经费预算进行一定调整在所难免。目前难以根据项目的研究进展和预算实际执行情况进行适时调整，有的项目资金严重短缺，而有的项目结题时仍有大量资金积余；同时，资金计划与研究计划之间缺乏相互制约机制，既不利于实行有效的监督管理，也不利于科研经费的协调管理。
　　（三）项目团队的组建问题，也是科研项目进行过程中难以实施有效管理的主要原因。对于很多科研项目人员的构成直接决定了这个项目的质量，所以组建一个好的团队是项目实施的重要保障条件。
　　二、科研项目过程管理模式的几点建议
　　科研项目过程管理是项目研究程序的重要环节，只有重视研究项目的过程管理，项目才能顺利实施，预期确定的目标才能实现。项目中期管理实施质量控制就是按设定的质量目标，采取若干措施对影响科研质量的各个环节进行控制。科研项目质量控制就是对有关的人员、经费、技术、时间、信息等方面进行控制与协调，并对研究计划是否按预期的要求进行、研究过程是否存在问题等方面检查与监督。项目实施过程中不仅需要周密的计划，更需要严格的管理。根据科研项目的特点，现提出了“一个团队”、“两个机制”、“三个控制”、“四项制度”的科研项目过程管理模式。
　　（一）一个团队
　　组建一个适合的实施团队是顺利完成项目预期目标的重要组织保证。由于目前我院人才梯队存在断档，导致业务能手很少，并且多数业务能手是所级甚至院级的领导，这些业务能手被很多行政的事情所累，无暇顾及科研项目导致项目无法正常完成。组建一个由做具体科研工作的业务能手作为领队是保证科研完成的一个先决条件，所以建立好的机制引导业务能手去做项目负责人组建好的团队事完成项目的重要保障。
　　（二）两个机制
　　1、建立协调沟通机制，沟通主要是项目执行团队与参加单位之间、与各职能部门之间、项目组成人员之间的沟通协调。明确各参与单位的职责，加强负责人和成员之间、成员与成员之间的沟通和信息交流，并且贯穿项目执行全过程。
　　2、建立监督机制，监督机制主要是对研究项目实施过程监督，不仅是项目经费资助单位和上级主管部门的职责，也是项目实施过程科学化管理，确保项目顺利实施的必然要求。为确保项目实施监督的有效性，监督机构应由上级科研管理部门、经费管理部门组成。监督机构定期检查和听取项目主持人的工作进展汇报，并把项目实施过程中存在的问题及时反馈各项目参与单位和协调机构，督促项目负责人限期整改。
　　（三）三个控制
　　1、研究进度控制，由于科研项目的严格时限性，严格项目进度控制，是确保项目顺利完成，抵抗研究风险的重要措施。进度控制主要包括编制进度计划和监督执行进度计划两个方面。通过研究进度控制，对科研项目的完成程度、质量和社会经济价值进行考评，可全面掌握项目执行情况。同时总结研究过程中的新经验及时推广应用，以确保项目研究进度。进度控制要定期形成书面报告，作为项目验收时的重要材料。
　　2、研究经费控制，研究经费控制是指研究项目支持资金的监督和管理，使其不突破预算，达到预期目标。经费控制包括直接研究经费控制和非直接研究经费控制两个方面。严格非直接研究经费的开支，监督直接研究经费的完成情况，控制研究项目的变化，适时检查项目研究情况，实施财务监督，保证科研经费的合理使用。
　　3、风险控制，科研项目动态性与复杂性特点决定项目目标的不可控制性。导致了科研项目预期目标、经费预算和时间进度的独特风险性。风险控制提高科研项目研究的风险管理能力。

　（四）四项制度
　　1、项目负责人机制，在科研项目管理建立科研项目负责人制度。项目负责人制是根据项目的一般运行规律而提出来的一种对项目进行有效管理的承包制度。主要基于科研项目时限性和开放性突出的特点，从经济学的角度按照部门利益最大化的要求通过明确项目相关方责权利来促进项目管理，把项目管理的目标、任务和责任制落实到人，加强重大科研项目实施全过程的跟踪管理。从而形成让项目负责人对研发项目的策划、资金使用、项目实施和项目成果管理实行全过程负责的一种项目管理制度。
　　2、定期督查制定期或不定期开展项目督查制度，可使科研过程管理阶段始终处于受控状态，是项目管理实施质量控制的有效手段。据此我院每年除了有例行年中和年终监督检查外对重点项目根据每个项目的研究进展、取得的阶段性成果、是否根据合同研究计划执行、经费是否使用合理等控制指标进行定期或不定期的监督检查，切实掌握在研项目动态情况，及时发现并解决项目实施过程中存在的问题，促进研究项目顺利完成。
　　3、科研项目的定期报告制度，是让科研人员适时对照研究目标，检查研究路线，梳理研究初步成果，及时总结存在问题，及时纠偏纠错。科研项目应执行月、季度、半年和年度报告制度。项目上报主要包括两方面内容：一是项目执行阶段性总结和交流。要求项目负责人每月、每个季度、或不定期地进行项目成员内部总结和项目组之间的交流，主要总结研究项目的创新性、应用研究项目的实用性等内容，以及项目实施中新的发现与重大突破。并把项目执行情况形成书面材料报主管部门；二是执行过程中发现和解决存在的问题。定期报告制，有利于及时总结阶段性成果，有利于项目的管理和项目储备，建立质量控制管理体系。
　　4、目标责任制，科研项目管理目标责任制是指科研任务下达单位与项目负责人，经过双方充分协商而形成的规定。它是明确双方责任与义务的一种契约，一经签订，对双方当事人就具有约束作用。在科研项目管理中实行目标责任制，能改变传统的依靠行政手段的科研管理体制。从而改变过去靠“下任务、催进度，要成果”的状态，把研究任务、经费与利益结合起来，有利于项目执行全过程的质量管理，有利于充分调动研究人员积极性，有利于缩短研究周期，节约科研成本，提高研究质量，有利于科研成果的转化。